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新增营销场所未报备 大连华讯投资西安分公司因违规被采取监管措施

  近日,中国证监会陕西监管局发布“陕证监措施字[2017]7号”监管措施决定显示,大连华讯投资股份有限公司西安分公司(简称“大连华讯投资西安分公司”)因违规被采取监管措施。

  信息显示,陕西监管局于2017年4月,对大连华讯投资西安分公司进行全面现场检查,发现大连华讯投资西安分公司存在新增营销场所未报备的问题。大连华讯投资西安分公司报备及营业执照地址为西安?#24515;?#20108;环老三届世纪星大厦,检查发现大连华讯投资西安分公司实际新增摩尔中心A座25层作为营销场所,未依法履行报备程序。违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(以下简称?#23545;?#34892;规定》)第三条有关规定。

  陕西监管局根据?#23545;?#34892;规定》第三十三条规定,要求大连华讯投资西安分公司立即停?#32929;?#36848;违规行为,予以改正。大连华讯投资西安分公司应及时采取有效措施加以整改,进一步加强内部控制,切实做到合规经营。作出处罚决定的日期是2017年7月11日。

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